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农发行山西省分行筑牢合规根基 护航高质量发展

发布时间:2023-08-17        来源:农发行山西省分行        作者:        点击:1475次

今年以来,农发行山西省分行积极对标行内外先进标杆,着力补短板强弱项,以“严”“实”“新”“优”筑牢合规根基,为深入推进高质量发展保驾护航。


以问责强化合规,“严”字当头传压力。坚持对症下药,靶向治疗,充分发挥问责“利剑”作用,将“严”的基调传导至每位员工,营造“不敢违规”的高压态势。一是问题整治严。深入开展“四不”问题专项整治,将整治范围从县级支行延伸至全省各级机构,把因员工“不专业、不精细、不认真、不负责”导致发生问题的,全部纳入“微病”进行治理,构建敬畏制度、敬畏职责的严肃氛围。二是问责处理严。制定《“微病”治理办法》,针对四大类286项具体违规表现,建立三类处罚方式、五类触发机制,实行精准问责。对屡查屡犯问题进一步加大力度、上追一级处理,有效提升员工责任意识,根除“微病”滋生土壤。三是考核督导严。充分调动各级行积极性,把“微病”发生和治理情况纳入经营绩效考评。探索“连坐”机制,对辖内检查未发现问题,但被上级行或外部机构发现问题的,将检查人员与被检查机构“同问责”,促进检查质效再提升。前7个月,累计发现“微病”44个,处罚70人次,其中经济处罚56人次,处罚金额4.5万元,极大震慑了违规行为,推动严谨精细的工作作风在全省系统蔚然成风



以制度保障合规,“实”字着力强落实。坚持制度先行,依规办事,充分发挥制度“治本”作用,把“学制度、守制度、用制度”的理念植入每位员工心中,构建“不能违规”的内控机制。一是建章立制实。制度建设最怕“空架子”。在每一项制度印发执行前,都经过多轮征求意见、充分调查研究,并通过制度合规性审查,确保制度经得起实践检验,成为有效应对各项工作的“工具书”。前7个月,累计开展制度建设7项,完成年度建章立制任务的70%,将一批好的经验做法及时固化为制度。二是制度学习实。组织开展制度宣讲会,对今年以来新印发的员工正向积分管理办法、“微病”治理办法等进行集中解读,加强员工对制度的学习理解,促进建章立制成果转化。分阶段开展“以讲促学 以学促干”活动,将制度学习常态化,推动员工业务水平和专业能力提升。三是组织执行实。制度的生命在于执行。充分用好综合检查、经济责任审计、“微病”治理“三个抓手”,发挥好“三合一”专员、兼职风险合规专员“两类”专员监督作用,加强制度执行情况监督检查,坚决同不遵守制度、不依规办事的现象作斗争,对违反制度踩“红线”越“底线”的行为零容忍,用坚不可摧的制度城墙保障合规。今年以来,全省系统未发生操作风险、合规风险事件,内控机制进一步健全,有效保障了各项业务发展行稳致远。



以党建引领合规,“新”字为魂提实效。坚持党建领航,合规护航,充分发挥党建“旗帜”作用,让创新的“党建+合规”活动辐射至每位员工,涵养“不愿违规”的价值追求。一是示范引领新。今年以来,全省各级机构纷纷开展“标杆管理”“亮点工程”,对标兄弟行和省内金融同业,虚心学习,持续改进,积极打造“一行一品”“一处一品”的“亮点工程”,为经营发展不断增添新活力。二是形式内容新。持续组织开展“一把手谈风险讲案防促合规”活动,全省已有6个二级分行、40个县级支行“一把手”在各类会议中分析最新形势,解读最新政策,提出应对措施。省分行制作“一把手讲案防优秀视频集锦”并组织全省系统观看,为各级行搭建交流和展示的平台。三是活动载体新。内部期刊开设“合规文化”“合规小课堂”专栏,刊发各级行合规管理典型经验和内控合规领域知识,营造浓厚的合规文化氛围。开展“合规+”共联共建主题党日活动,创建“合规文化墙”,建立合规和违规典型案例库,打造合规文化宣传教育阵地,让合规无处不在,推动合规文化成为主流。



 以合规护航发展,“优”字为要筑根基。坚持系统观念,统筹兼顾,充分发挥“合规创造价值”作用,让合规意识渗透至每位员工日常工作中,筑牢全行高质量发展基石。一是发展战略优。实行“三年再造”行动计划,配套制定合规护航工作方案,在合规监督中加强前瞻性思考,在合规发展中注重全局性谋划,在依法治行中做到整体性推进,坚决守住依法合规经营生命线。二是人才队伍优。实施护航人才工程,从省、市分行内控合规队伍中培养“护航专家”,从县级支行“三合一”专员队伍中培育“合规精英”,从全省系统兼职风险合规专员队伍中选拔“专业骨干”,筹备开展“风险合规之星”“金牌卫士”评选活动,作为护航人才的“领跑人”。三是法治保障优。建立“法律咨询日”制度,邀请法律专家定期“把脉问诊”,将疑难法律问题“一室解决”。组织开展第三个“民法典宣传月”活动,举办民法典线上考试,全省系统1260人参考。将民法典适用、刑法重点罪名解读等课程作为“三合一”专员等重点培训课程,不断提升员工依法解决实际问题能力,为高质量发展提供坚强法治保障。