图为会议现场      

       2016年4月26日，山西省银行业协会在太原召开银行业合规建设培训会议，强化银行业金融机构合规建设，防范各类经营风险。会议邀请渣打银行(中国)有限公司合规总监汪寅先生作专题辅导。山西银监局党委委员、副局长王志刚同志主持会议并讲话，山西银监局相关处室负责人，各会员单位的分管领导、合规部门负责人及工作人员，协会秘书处全体人员共160多人参加了会议。

图为王志刚副局长讲话

        汪寅先生从合规简介、渣打中国合规顶层设计、渣打中国合规风险的识别和管理三方面，结合大量鲜活的案例进行了讲解。他重点从法规处理、监管报告、合规咨询、合规检查、反洗钱、案件防控、绩效考核、合规培训、管理层报告等方面对渣打中国合规风险的识别和管理进行了详细介绍。

图为汪寅先生作讲座

        王志刚副局长在总结时指出，汪寅先生的讲解既有理论高度，又有实践针对性。虽然外资银行和中资银行在合规风险管理上有差异，但讲理念上是相通的，讲座对山西辖内银行业机构强化合规理念和提升合规风险管理水平具有实践指导意义，对监管部门法规建设和合规监管也很有启发。王志刚副局长强调从五个方面做好合规建设：一是要高层重视，董事会、高管层、分支机构负责人要有明确的责任划分;二是做好顶层设计，从制度上保证合规管理、风险管理对业务经营的有效制衡;三是绩效考核引领方向，提高合规经营类指标与风险管理类指标在绩效考核中的权重;四是要重视流程控制，保证前中后台衔接，对业务经营全程控制;五是人力保障做后盾，不仅要保证合规专职人员的数量，更要配备有从业经历和专业素质的人员。

图为会议现场